浙江证监局对同花顺云软件高管采取监管谈话措施

浙江证监局今日发布行政监管措施，决定对浙江同花顺云软件有限公司总经理赵远、合规专员吴杰采取监管谈话，称两人对公司的合规管理负有责任。

根据公告，经查，同花顺软件存在营销人员运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。

11月18日，浙江证监会发布公告，同花顺软件存在上述不合规活动，根据相关规定，以及《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，决定对同花顺软件采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。 

浙江证监局今日还对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司出具警示函，称发现港澳资讯存在部分未登记为证券投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务，网络直播不规范的情形；公司治理和内部控制不规范，存在服务留痕记录不完备的情形。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定，浙江证监局决定对港澳资讯采取出具警示函的行政监管措施。要求应切实增强合规意识，规范展业行为，杜绝违规行为再次发生。

在本轮行情火爆，一些社交平台荐股热，没有投顾资质的也在上网荐股，引导投资者入局。一些有投顾资格的公司为了扩大业务，也走在违规边缘。

2021年10月，证监会机构部发布《机构监管情况通报（第86期）》，对券商、基金、投资咨询公司开展网络直播提出明确要求，要求禁止以直播的方式开展投资品种选择、投资组合推介等荐股行为；证券公司工作人员通过网络直播发表评论时，应当保持客观、专业的态度，主要围绕经济形势分析、市场变化评论、经济数据解读等宏观层面。

11月上旬，深圳有证券投资咨询机构收到深圳证监局通知，通知要求咨询机构“对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核，直播过程中合规应有效监控和干预，严禁直播荐股”。

辽宁证监局近日发布公告，中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部被出具警示函。

辽宁证监局公告，其问题主要有：客户回访工作不到位；客户经理从事回访工作；部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。