突发！同花顺子公司，被行政监管！称“非法荐股”传闻与事实不符

经历连续多日上涨后，11月15日，同花顺（300033）股价陡跌，当日收报272.5元/股，全天跌幅达14.3%。

消息面上，15日有网络传言称，同花顺因非法荐股存重大利空，公司将被立案调查。利空消息压顶，使得同花顺15日市值蒸发超过240亿元。

11月15日晚间同花顺公告，子公司浙江同花顺云软件有限公司（下称“云软件公司”）收到浙江证监局《行政监管措施决定书》。

公告显示，云软件公司营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形。同时，部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形。此外，公司直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第六条的规定，浙江证监局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。

公告中同花顺明确，所谓公司“非法荐股、被立案调查”的传闻与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资咨询资格，公司及子公司不存在被立案调查的情况。

2023年度，云软件公司证券投资咨询业务营业收入1.99亿元，占同花顺合并报表营业收入的5.58%。

同花顺也表示，本次行政监管措施主要涉及暂停新增客户，不影响云软件公司对现有客户的服务，预计对2024年公司收入和利润的影响较小。

云软件公司高度重视前述问题，将深刻反思，汲取教训，及时整改。云软件公司将尽快完成整改，争取尽早通过验收和恢复新增客户。同时公司将进一步重视合规建设，确保相关业务合法合规运营。