《数据资产交易伦理治理报告》发布：数据资产交易应遵循“伦理先行”原则

11月7日，第十八届深圳国际金融博览会上，由深圳数据经济研究院、深圳高等金融研究院、深圳数据交易所、深圳市金融科技伦理委员会联合撰写的《数据资产交易伦理治理报告》（下称《报告》）在“大湾区科技产业金融一体化发展大会”上正式发布。《报告》旨在探讨数据资产交易中的伦理问题，提出切实可行的治理思路和框架及相关建议，为构建健康、有序的数据资产交易市场提供理论支持与实践路径。

《报告》表示，数据资产交易应遵循“伦理先行”的治理原则，在创新和发展中坚守共同的价值理念和行为规范底线，加快构建数字资产交易领域的伦理治理体系和相应的体制机制。《报告》从数据主体伦理风险、数据标的伦理风险、数据流通伦理风险等多个维度进行了深入分析，并提出了建设数据资产交易伦理治理体系的探索与展望。

该《报告》呈现五大亮点。一是从数据产品上架的“前-中-后”三阶段分别梳理核心伦理问题，在数据产品开发阶段：伦理问题首先是评估该产品是否应该被开发推出，是否有违伦理原则，主要集中于数据收集的合法性和合规性上；在数据产品发布和推广阶段，数据的透明性、合规性以及隐私保护是核心伦理问题；数据产品上架、交易阶段，数据的持续收集和分析可能导致伦理问题，如过度数据监控、数据滥用、算法偏见等。

二是深入剖析了六个代表案例，为企业开展数据伦理合规审查、案例类似数据处理活动等提出法律建议，从案例角度展现如何将本份报告结论落于实处。

三是关注“数据伦理”的底层合规。数据资产交易应遵循“伦理先行”的治理原则，从伦理层面为数据资产交易领域提出切实可行的治理思路和框架。

四是详细梳理了数据资产伦理治理境内外规则。我国在治理模式上有“后发优势”及“举国体制”的特点。《报告》还介绍了不同国家正在设计的多个数据伦理框架。

五是结合深数所提出的数据资产交易合规框架，从主体、标的、流通三维度分析伦理风险。主体方面，风险来自侵犯他人隐私、数据滥用、数据偏见或歧视；标的方面，风险来自数据来源、数据加工处理，以及特殊类型数据面临的风险；流通方面，风险来自应用场景不合规、侵犯他人权益、超范围、超授权使用、数据非法出境等方面。

《报告》指出，数据资产交易的伦理治理是一个复杂而长期的过程，需要政府、企业、社会组织及公众等多方面的共同努力。通过本报告的发布，希望能够引发社会各界对数据交易伦理问题的广泛关注与深入思考，促进各方力量的汇聚与合作，共同推动数据交易伦理治理体系的不断完善与成熟。

《报告》由香港中文大学（深圳）经管学院执行院长、深圳数据经济研究院副院长张博辉，深圳市金融科技伦理委员会秘书长、深圳高等金融研究院政策研究员本力，深圳数据交易所合规部总经理王青兰、法律顾问王艺等人撰写。